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365bet体育:授权机构必须以有效

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在澳大利亚澳大利亚是世界第六大资产管理国家,养老金管理规模位居世界第四。澳大利亚良好的社会经济环境、发达的金融市场和健全的监管体系,使其成为全球资产管理行业的领导者。这是建设全球金融中心的重要基础,相关发展经验值得学习和借鉴。

1. 澳大利亚资产管理行业的监管分析澳大利亚公司法是管理资产管理部门的基本法。澳大利亚证券和投资委员会主要负责实施具体的监管政策;此外,超级年金是澳大利亚资产管理行业的一个重要组成部分。澳大利亚于1993年通过了《超级年金法》。澳大利亚审慎监管局和澳大利亚税务局负责具体的监管工作。

(1)澳大利亚资产管理行业的基本监管体系根据《澳大利亚公司法》的要求,从事资产管理、托管、经纪、做市和投资基金咨询的机构或个人必须获得澳大利亚金融服务许可证。要获得澳大利亚的金融服务牌照,必须满足最低资本要求、解决利益冲突的管理机制、健全的风险控制体系和专业的从业人员。授权机构必须以有效、诚实和公平的方式为客户提供金融服务。

系统销售给零售客户管理的基金或投资者必须做一个20多注册申请澳大利亚证券和投资委员会,而卖给基金管理机构投资者制度和专业原则,采取愿登记。
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